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宁证期货合肥营业部违规被责令改正为南京证券子公司反映出宁证期货有限责任公司合肥营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对宁证期货有限责任公司合肥营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货好了吧！

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V观财报|兴业证券南京分公司被责令改正兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、《证券公司分支机构监管规定》证监说完了。

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证监会核准国都证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人国都证券股份有限公司：《国都证券股份有限公司关于变更控股股东、实际控制人的申请报告》国都董办字〔2024〕027号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》证监会令第183号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、核小发猫。

...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证还有呢？

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合规管理不到位中信证券江苏分公司被出具警示函不符合《证券经纪人管理暂行规定》证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管规定》证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。江苏证监局认定，上述情况是什么。

湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息，湘油泵公告称，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机等会说。

华特达因:公司严格遵守证券法等监管法律法规披露股东持股信息关于持股5%以上或前10名股东持股情况，2023年年报中没有郭伟松，到2024一季报郭伟松突然出现在十大股东名单中，而且没有说明。请说明原因。谢谢。公司回答表示：公司严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等证券监管法律法规的规定，以及上市公司定期报告的披露要求，对后面会介绍。

北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条是什么。

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华金证券深圳分公司因违规承诺收益被监管警示对华金证券股份有限公司深圳分公司采取行政监管措施，原因是该分公司存在证券投资顾问向客户违规承诺或保证投资收益的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》监管局向该分公司出具了警示函，指出其行为违反了相关法规，后面会介绍。

孩子王:与中国工商银行股份有限公司南京城中支行、华泰联合证券...根据相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司根据新增募集资金用途的相关情况开立了新的募集资金专户并于近日与中国工商银行股份有限公司南京城中支行及华泰联合证券有限责任公司(保荐机构)签署了新的《募集资金五方监管协议》。协议主要内容包括：甲方二(天津是什么。

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