证券公司监督管理条例第三十二条
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北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。
证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。证监会要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行还有呢？
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北京证监局对中信建投采取责令改正行政监管措施反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。北京证小发猫。
云南证监局对华泰证券云南分公司采取出具警示函措施上述问题反映出该公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号)第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号)第四十三条的规定，云南证监局决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
光大证券收中国证监会监管警示函上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进后面会介绍。
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北京证监局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
中金财富证券青岛香港中路证券营业部,提供不准确材料和未妥善处理...由于上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第三十条、第三十二条的规定，按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。期间，上述监督管理措施不停止执行。本文源自金融界
北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施还有呢？
一员工通过“快手”平台违规公开荐股,第三方投顾公司、董事长均被罚根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，厦门证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门市鑫鼎盛控股有限公司(简称“鑫鼎盛控股”)因周某上述违规行为，公司人员执业行为管理不到位，以及小发猫。
淳厚基金管理总经理因未依法履行股权事务管理义务,接受监管谈话公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，被认定不符合《关于实施公开募集证券投资基金管理人监督管理办法有关问题的规定》证监会公告〔2022〕33号)第二条第二十二款及《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》证监会令第198号)第三十二条第一款的规定。因此，根后面会介绍。
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