证券公司监督管理条例属于法律吗
华特达因:公司严格遵守证券法等监管法律法规披露股东持股信息关于持股5%以上或前10名股东持股情况，2023年年报中没有郭伟松，到2024一季报郭伟松突然出现在十大股东名单中，而且没有说明。请说明原因。谢谢。公司回答表示：公司严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等证券监管法律法规的规定，以及上市公司定期报告的披露要求，对小发猫。
...加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例等法律法规 ...法治强则监管强。要更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例、公司债券监管条例、不动产投资信托基金管理条例等法律法规，大幅提升证券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立体化追责，加大证后面会介绍。
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华金证券深圳分公司因违规承诺收益被监管警示对华金证券股份有限公司深圳分公司采取行政监管措施，原因是该分公司存在证券投资顾问向客户违规承诺或保证投资收益的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》监管局向该分公司出具了警示函，指出其行为违反了相关法规，是什么。
(#｀′)凸
孩子王:与中国工商银行股份有限公司南京城中支行、华泰联合证券...根据相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司根据新增募集资金用途的相关情况开立了新的募集资金专户并于近日与中国工商银行股份有限公司南京城中支行及华泰联合证券有限责任公司(保荐机构)签署了新的《募集资金五方监管协议》。协议主要内容包括：甲方二(天津后面会介绍。
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益丰药房:与中信证券签署募集资金专户存储三方监管协议公司、募集资金专户开户行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章；中信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督等。本文源自金融界A等我继续说。
高盛(中国)证券公募基金销售资格获批证券有限责任公司公开募集证券投资基金销售业务资格。根据批复，高盛(中国)证券公开募集证券投资基金销售业务许可证自首次颁发之日起，有效期3年。高盛(中国)证券应当按照《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求，6个月小发猫。
中银证券绍兴营业部违规遭监管警示该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部法规，监管部门决定向该营业部发出警示函，并记小发猫。
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华安证券因研究报告制作不审慎等问题,被责令改正二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。这些情况违反了相关证券法规，反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》..
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证监会核准华泰柏瑞基金管理有限公司在香港特别行政区设立华泰柏瑞...根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收还有呢？ 有限公司(以下简称华泰柏瑞国际)注册资本1亿港元。华泰柏瑞国际的注册登记等事项，应当遵守香港特别行政区有关法律规定和监管要求。七、..
益丰药房:与中信证券签署募集资金专户存储四方监管协议公司及募投项目实施主体、募集资金专户开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章；中信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督等。本是什么。
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