什么叫内控管理_什么叫内娱
银河证券内控管理不完善等被警示中新经纬12月27日电27日，北京证监局网站发布《关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》以下简称《警示函》。据《警示函》经查，银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)存在以下问题： 一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对还有呢？
央行约谈引金融机构加强债券交易内控管理:银行理财子暂停委托货币...并加强内控管理。一位保险资管机构债券交易员透露，受央行约谈影响，过去一周他们内部也加强持债久期管理，一方面增持1~3年期国债以适度降低持债久期，另一方面增持超长期高评级地方债“替代”长期国债配置需求，满足保险产品的预期年化回报率。据了解，在当前市场环境下采取降好了吧！
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中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法好了吧！
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工商银行四平分行收百万罚单:因贷款贷前调查不到位 内控管理薄弱12月17日金融动态报道，根据国家金融监督管理总局四平监管分局最新公布的行政处罚信息，中国工商银行股份有限公司四平分行因在贷款发放前的调查工作存在疏漏，且内部控制管理体系薄弱，已被四平监管分局处以100万元人民币的罚款。
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国家金融监督管理总局发布《保险资金运用内部控制应用指引(第4号—...为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构内部控制管理水平，金融监管总局近日印发了《保险资金运用内部控制应用指引(第4号-第6号)》以下简称《应用指引(4-6号)》。2015年，监管部门发布了《保险资金运用内部控制指引》及《保险资金是什么。
因内控机制不完善,长城国瑞证券被监管责令改正长城国瑞证券存在员工投资行为管控有效性不足；首席信息官长期空缺；私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述违规行为，按照有关规定，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚等会说。
强化风险防控,完善内部控制 出口信用保险公司监管办法发布原标题：强化风险防控，完善内部控制出口信用保险公司监管办法发布近日，国家金融监督管理总局发布《中国出口信用保险公司监督管理办法》以下简称《办法》,从职能定位、公司治理、风险管理、内部控制、偿付能力管理、激励约束、监督管理等方面，对出口信保公司提出明确监管好了吧！
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华钰矿业:塔铝金业生产经营及销售工作严格按塔金内控管理制度执行金融界12月5日消息，有投资者在互动平台向华钰矿业提问：子公司塔金50%股权在塔方，公司在销售方面塔方是否干涉华玉的决策？公司回答表示：塔铝金业为公司控股子公司，其生产经营及销售工作，严格按塔金内控管理制度执行。
江南农商行一日两罚,自律调查结果:债券交易内控管理不健全,部分交易...已查实包括江苏江南农村商业银行在内的多家中小金融机构在债券交易中存在内控管理不严格、对交易员激励过度等问题，导致交易行为异常，部分交易甚至涉嫌利益输送。交易商协会将根据相关法律法规及自律规则对相关机构进行处分，并移送相关部门处理。此前，交易商协会已对涉嫌还有呢？
四家农商行债券交易内控管理不健全被通报江苏苏州农村商业银行股份有限公司债券交易内控管理不健全，对交易员激励过度，导致部分交易员交易行为扭曲，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格，部分交易涉及利益输送。通报称，交易商协会将根据相关法律法规以及自律规则予以自律小发猫。
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