什么叫内控名单_什么叫内录
因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函北京商报讯(记者李海媛)4月19日，深圳证监局发文称，经查，国信证券合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定等会说。
深圳证监局对国信证券出具警示函:合规内控存在多项问题深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困说完了。
新开源:公司经营稳健,内控规范金融界6月24日消息，有投资者在互动平台向新开源提问：今天有媒体吧公司列入最近一年信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷为由把公司列作退市观察名单，请问公司是否有退市风险？公司回答表示：公司经营稳健，内控规范，请以公司公告和监管机构公布信息为准。本文源自金融界A说完了。
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海通证券:确定2023年为“合规内控文化巩固年”,持续推动合规内控...8次错失证券白名单，深陷B级评级，业绩变脸，大额减值，被证监会立案调查，遭受一系列违法处罚，请问以周杰为首的管理层内控和管理能力如何提升，以投资者为中心的理念如何落实。公司回答表示：公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问小发猫。
四川美丰:经销商融资推荐名单由历史交易记录及资信状况评级确定,...金融界3月8日消息，有投资者在互动平台向四川美丰提问：根据公司回复，可获得融资的经销商的确定是“公司向银行推荐符合条件的经销商并经其审查后提供相应额度贷款”，那么推荐名单如何确认，相应的内控流程是什么？对此类涉及上市公司重大利益事项的具体执行过程，公司纪检监察说完了。
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国信证券接“纾困产品管理不足”罚单,股质标的黑名单管理不到位,...股票质押作为消耗本金的重资本业务，是券商信用业务收入重要来源，但违规事件也频有发生。4月19日，深圳证监局公布一则罚单指向国信证券，主要问题涉及公司合规内控。根据罚单表述，国信证券合规内控存在四大问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽说完了。
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券商白名单评估标准调整钛媒体App 1月31日消息，从业内获悉，监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。据悉，最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取好了吧！
民生银行北京分行积极落地“贸易外汇收支企业名录”登记业务取消国家外汇管理局各分局核准办理“贸易外汇收支企业名录”登记的要求，改由在境内银行直接办理名录登记。自新政发布以来，民生银行北京分行高度重视、积极准备、制定内控流程、多次培训指导。在国家外汇管理局北京市分局的指导下，该行通过在官网公示、公众号宣传、营业网好了吧！
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市值超800亿券商收警示函国信证券(002736)于4月19日下午收到深圳证监局发来的警示函：根据警示函内容，我们可以看到国信证券在以下几个方面存在问题：经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件后面会介绍。
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深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施钛媒体App 4月19日消息，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足等我继续说。
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