证券公司监督管理条例2014
厦门证监局:对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施观点网讯：12月26日，厦门证监局发布公告，决定对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施。经调查发现，该公司存在员工投资行为管控有效性不足的问题，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》证监会令第195号)第四十五条的规定。长城国瑞证是什么。
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厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第179号)第十条的规定。三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出你公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。根据有关规定，厦门证监还有呢？
证监会就《上市公司信息披露管理办法》修订稿公开征求意见拟修订《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》向社会公开征求意见。证监会官网截图证监会信息显示，本次修订落实强监管防还有呢？
证监会就《上市公司信息披露管理办法》以及上市公司年报、半年报...证监会拟修订《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》现向社会公开征求意见。本次修订，一是落实强监管防风险要求，对客户供应等我继续说。
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V观财报|兴业证券南京分公司被责令改正兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、《证券公司分支机构监管规定》证监说完了。
海量财经丨责令改正!潍坊银行基金销售业务违规被采取责令改正的监督管理措施。中国证券监督管理委员会山东监管局发布的《关于对潍坊银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》中提到，潍坊银行股份有限公司存在基金销售业务内部控制制度未根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)修订完善后面会介绍。
有知有行获批公募基金销售牌照,投资者陪伴平台入局第三方代销海南证监局发布了《关于核准海南有知有行科技有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》。根据《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，经审核，海南证监局核准有知有行科技有限公司的公开募集证券投资基金销售业务资格。公募基金销等我继续说。
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长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第179号)第十条的规定。三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。根据《证券公司等我继续说。
证监会核准国都证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人国都证券股份有限公司：《国都证券股份有限公司关于变更控股股东、实际控制人的申请报告》国都董办字〔2024〕027号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》证监会令第183号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、核是什么。
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宏源期货湖北分公司收警示函 为申万宏源全资子公司上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第202号)第三条、《期货公司期货交易咨询业务办法》证监会令第202号)第三条第二款的规定。上述情形反映了宏源期货有限公司湖北分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十后面会介绍。
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