证券公司监督管理条例2008
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厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第179号)第十条的规定。三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出你公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。根据有关规定，厦门证监好了吧！
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宁证期货合肥营业部违规被责令改正 为南京证券子公司反映出宁证期货有限责任公司合肥营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对宁证期货有限责任公司合肥营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货好了吧！
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向不合格投资者募集基金,广东这家私募公司遭监管警示上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。综上，广东证监局决定对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。实习编辑：陈星冉| 审核：李震| 监审说完了。
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V观财报|兴业证券南京分公司被责令改正兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、《证券公司分支机构监管规定》证监还有呢？
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长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第179号)第十条的规定。三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。根据《证券公司后面会介绍。
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宏源期货湖北分公司收警示函 为申万宏源全资子公司上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第202号)第三条、《期货公司期货交易咨询业务办法》证监会令第202号)第三条第二款的规定。上述情形反映了宏源期货有限公司湖北分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十小发猫。
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证监会核准国都证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人国都证券股份有限公司：《国都证券股份有限公司关于变更控股股东、实际控制人的申请报告》国都董办字〔2024〕027号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》证监会令第183号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、核是什么。
证监会同意合肥恒鑫生活科技股份有限公司首次公开发行股票注册合肥恒鑫生活科技股份有限公司：中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见小发猫。 和《首次公开发行股票注册管理办法》证监会令第205号)等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批复如下：一、..
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...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证好了吧！
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湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息，湘油泵公告称，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机说完了。
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