关于协助提供资料的函
...工作函:不存在与相关方签署阴阳合同、为违法行为提供协助等违规情况《监管工作函》要求对相关事项进一步说明和披露。湘财股份表示，针对媒体报道相关事项，公司已自查并向相关方核实。经核实，公司及子公司湘财证券在代销云南信托云涌系列产品时未发现存在与相关方签署阴阳合同、为相关违法行为提供协助等违规情况。关于云南信托相关案件，公后面会介绍。
中信期货从业人员违规协助客户适当性管理,遭深圳证监局出具警示函2024年8月2日，深圳证监局公告，对中信期货的从业人员刘健华采取出具警示函监管措施。刘健华在为中信中证资本管理(中证资本)提供客户介绍服务中，未全面了解客户情况，未谨慎协助中证资本开展客户适当性管理，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项规定。复议与诉讼期还有呢？
销售私募产品存误导性表述 恒泰证券一员工被出具警示函内蒙古证监局披露了一则《关于对刘卫萍采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。公告显示，当事人刘卫萍系恒泰证券员工。内蒙古证监局调查发现，该员工在恒泰证券鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券营业部从业期间，在销售私募产品过程中存在误导性表述、不当协助客户提供个人收小发猫。
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