中信证券营业部和分支机构关系
江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函:合规管理不到位中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到好了吧！
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合规管理不到位,中信证券江苏分公司被出具警示函中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了有关规定。中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防小发猫。
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中信证券江苏分公司被罚中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益说完了。 国盛证券苏南分公司、国泰君安安庆纺织南路证券营业部、华源证券大连分公司等分支机构均因此被警示。中信证券江苏分公司被指存在的从说完了。
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