风险管理与内部控制管理办法-上海傲慕捷网络科技有限公司

前海期货上海分公司存在风险管理和内部控制缺陷被责令改正反映出该公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。此外，该公司还存在部门管理混乱、交易咨询建议未按制度进行审核、空白合同管理不善、客户信息维护不足等问题。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海监管局对前海期货上海分公司采取了责令改正的监管措施，要还有呢？

风险管理不到位、内部控制存在缺陷,瑞达期货杭州分公司遭浙江证监...反映出瑞达期货股份有限公司杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货后面会介绍。

广州金控期货未建立健全内控体系等被警示金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广说完了。

全面风险管理存在不足,广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数钛媒体App 2月1日消息，广东证监局公布关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，该公司存在“金融资产估值内控存在缺陷”“全面风险管理存在不足”“利益冲突防范不足”等违规行为。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，广等会说。

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...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证说完了。

北京证监局责令中信建投增加合规检查次数存在开展场外期权及自营...中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理等会说。

浙商期货存在合规管理等问题,被责令改正2024年07月25日，浙江证监局公告，浙商期货存在以下问题：一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定；二是在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责，违反了《证券期货经营说完了。

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浙商期货存两大问题被证监局采取责令改正措施25日来自证监会网站浙江监管局发布的处罚信息，浙商期货因为两大问题，被浙江证监局采取责令改正措施的决定：根据内容显示，公司存在以下问题：一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规好了吧！

浙商期货被责令改正中新经纬7月25日电浙商期货有限公司(下称浙商期货)及公司首席风险官等人被浙江证监局“点名”。7月25日，浙江证监局披露显示，经查，浙商期货存在以下问题：一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》..

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海通期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书挖贝网5月6日，海通期货(872595)近日发布公告，公司未能建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》..

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