风险管控方面存在的问题
...3个月:直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到后面会介绍。
山东省非煤矿山安全监管监察暨推进治本攻坚三年行动现场会在枣庄召开管控重大风险、提升本质安全等方面持续发力，安全生产条件逐步改善。但从历次事故暴露的突出问题看，还存在着吸取事故教训不认真不深刻，制度措施落实不到底不到边，主体责任虚化、岗位责任悬空，预警管理系统作用发挥弱，监管执法效能亟待提升等短板和弱项。会议强调，要聚焦治等会说。
浦发银行北京分行被罚150万:因现金清分外包风险管控存在重大缺陷等来源：中国网近日，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行北京分行因现金清分外包风险管控存在重大缺陷；现金清分外包活动监督检查失职；现金管理活动严重不审慎，被罚款合计150万元；作出处罚决定的日期为2024年2月6日。来源：中国网财经)
...分行及员工被罚款,因现金清分外包风险管控存在重大缺陷等违规行为其现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局北京监管局对上海浦东发展银行北京分行及员工洪伟说完了。
现金清分外包风险管控存重大缺陷,浦发银行被罚150万元上海浦东发展银行北京分行因现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎，被处罚款150好了吧！ 本外币存款总额4.96万亿元，较上年末增加1,292.09亿元。经营效益方面，浦发银行前三季度实现营业收入1,328.15亿元，税后归属于母公司股东的好了吧！
浦发银行副行长刘以研:采取早预测、早预判、早预防做好风险管控北京商报讯(记者宋亦桐)4月30日，浦发银行召开2023年年度暨2024年一季度业绩说明会，谈及如何控制新增不良风险，浦发银行执行董事、副行长兼首席风险官刘以研表示，“对确有风险的，采取早预测、早预判、早预防，通过预防方案来做好风险管控，如果发现了风险确实存在，就要早暴露说完了。
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