如何做好合规内控工作
工商银行潍坊分行多措并举推进内控合规走实走深做好新时期员工的合规教育工作，打造“体验式”合规教育平台。开展“新员工讲合规”“师傅带徒话合规”活动，选取四名6-24个月新入行优秀员工以及三名专业条线业务精英“师傅”们，用自身的经历谈对合规文化理念的理解、对内控工作的感受、对合规履职的办法实践，讲述他们践还有呢？
海通证券:确定2023年为“合规内控文化巩固年”,持续推动合规内控...请问以周杰为首的管理层内控和管理能力如何提升，以投资者为中心的理念如何落实。公司回答表示：公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问责等合规管理基础工作。公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”，在总结“建设年”经验是什么。
海通证券风波不断:合规内控频遭拷问,市场信任危机浮现更需要在实际行动中展现出对合规内控的敬畏之心。此次海通证券的风波，不仅仅是对其一家公司的考验，更是对整个证券行业合规内控能力的一次大考。在IPO新规严打“带病闯关”项目的背景下，如何加强合规内控，确保业务发展的健康稳定，已成为摆在每家证券公司面前的紧迫课题。海说完了。
因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函北京商报讯(记者李海媛)4月19日，深圳证监局发文称，经查，国信证券合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定后面会介绍。
深圳证监局对国信证券出具警示函:合规内控存在多项问题深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困小发猫。
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中山证券合规总监因私募资管业务合规内控管理不到位,被深圳证监局...交易执行等方面内部控制不严，对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。这些行为违反了多项相关规定。袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不等我继续说。
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*ST海越:目前督导组已就公司合规管理、内部控制建设及执行、风险...金融界5月31日消息，有投资者在互动平台向*ST海越提问：铜川市专项督导组进驻海越能源集团开展督导工作，请问有个积极的进展工作？是否可以透露一些积极的消息？公司回答表示：目前督导组已就公司合规管理、内部控制建设及执行、风险防控情况等方面进行现场督导。本文源自金融好了吧！
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V观财报|红塔证券合规内控管理不到位遭警示上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位，分别违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一是什么。
海通证券:将从制度、机制建设等方面高度重视合规内控体系建设后续如何进行风险管理，香港风控部门、审计部门、合规部门及相关业务部门是否进行处罚，还是继续侵吞国有资产，损害全体股东利益，建议公司等会说。 公司回答表示：公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问责等合规管理基础工作。下一步，公等会说。
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国信证券及高管领罚单:四大违规事项曝光,合规内控存在问题证监会及三大证券交易所已对20余家券商实施了监管警示、责令改正、处罚或立案等监管措施。近期，证监会对《关于加强上市证券公司监管的规定》进行了修订，并向社会公开征求意见。此次修订旨在从优化发展理念、强化投资者保护、完善内控治理、加强信息披露等多个层面，进一步等我继续说。
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