手机号存在违规营销行为
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等问题。同时，深圳证监局还指出，中信证券场外衍生品等我继续说。 存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。针对上述违规行为，按照有关规定，深圳证监局决定对中信证采取出具警示函的行政监管措施等我继续说。
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深圳证监局对中信证券出具警示函手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的还有呢？
因存在未对员工执业合规管理等问题 国投证券一分公司被监管出具...存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核；投资说完了。
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