国外证券公司监管案例
证监会发布监管规则适用指引——境外发行上市类第7号:关于境内企业...案例：近期，某在境外场外市场挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券交易所上市的申请，在未履行境外首次公开发行上市备案程序的情况下，完成境外上市。上述行为违反了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》相关规定。本文源自金融界AI电报
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罚没241.54万元!开年多家券商被“点名”,聚焦投行、从业人员违规...山西证监局同日发出9份监管函，直指国都证券、中山证券等多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在的各项违规情形。回顾2024年，监管对85家券商及券商旗下员工共计“点名”580次，多个处罚案例涉及证券从业人员违规炒股。有业内人士指出，近年来，监管部门对证券从业人好了吧！
同花顺子公司违规荐股遭重罚,监管查处力度持续升级近期，机构的违规荐股行为面临严厉惩处。11月15日晚，同花顺(300033.SZ)发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。根据公告，云软件公司存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞等会说。
私募监管加码:中基协公布违规基金管理人警示案例私募机构利用基金财产参与结构化发债案例A公司作为私募证券投资基金管理人，其实际控制人和投资经理协助某证券公司获取债券发行资格，通等我继续说。 为其股东单位提供结构化发债便利。文章还列出了相关规则，包括《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私等我继续说。
从严从重顶格处罚“首恶”,*ST三盛未及时披露大量重要信息对公司及相关责任主体出具的《中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚事先告知书》2024]19 号。此前，三盛教育(300282)于2023年12月29日公告，收到证监会北京监管局下发的《行政处罚决定书》。本次处罚已有索赔胜诉案例。衡财保·炜衡金融315团队的张律师(tz315-wh)表还有呢？
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华泰证券:国泰君安海通证券合并短期对券商板块及市场情绪有望有效...华泰证券研报认为，国泰君安公告拟通过向海通证券全体AH股东换股，吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金。本次合并是监管层多次提及鼓励并购重组、打造世界一流投资银行后的首次头部券商间的整合案例，也是历史上规模最大的证券公司、上市公司AH双边市场吸收合并案是什么。
同花顺:云软件公司直播业务推广过程中存在暗示推荐个股等情形 被...同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益小发猫。
同花顺:云软件公司直播业务推广过程中存在暗示推荐个股等情形 被...同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益是什么。
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...公司并购重组座谈会:多措并举活跃并购重组市场,支持优秀典型案例...就进一步优化并购重组监管机制、大力支持上市公司通过并购重组提升投资价值征求部分上市公司和证券公司意见建议，并就市场关切的热点问小发猫。 下一步将科学统筹促发展与强监管、防风险的关系，多措并举活跃并购重组市场，支持优秀典型案例落地见效。一是提高对重组估值的包容性，支小发猫。
券商网络安全事件监管从严: 舆情分级制细化 投资者关系维护升级是监管对于券商舆情与声誉风险管理要求的提高。近日，中证协首次制定并向券商下发的《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》以下简等我继续说。 是监管近期反复强调之处。5月10日证监会修订发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》即明确，上市证券公司应当建立、健全投资者关系等我继续说。
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