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国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示中新经纬12月27日电据广西证监局网站27日消息，广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。来源：广西证监局网站广西证监局表示，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到等我继续说。

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V观财报|中国银河收警示函:开展股票质押业务不审慎中新经纬4月16日电北京证监局网站16日下发关于对中国银河证券股份有限公司(简称“中国银河”)采取出具警示函行政监管措施的决定。北京证监局公告截图，下同公告显示，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的还有呢？

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V观财报|宝润达及实控人被警示:定向发行约定特殊条款未信披中新经纬3月21日电21日，河南证监局网站发布关于对宝润达新型材料股份有限公司(下称“宝润达”)、黄志强实施出具警示函行政监管措施的决定。河南证监局网站截图经查，宝润达在2022年股票定向发行过程中，存在与发行对象签订约定特殊投资条款协议的情形，且未能及时履行审议等我继续说。

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V观财报|嘉和美康股东凯旋成长基金被警示:违反承诺减持中新经纬3月8日电北京证监局网站8日公布的监管措施显示，嘉和美康股东咸宁市凯旋机会成长基金(有限合伙)(下称“凯旋成长基金”)因违反承诺减持被警示。北京证监局网站截图经查，凯旋成长基金作为嘉和美康的股东，在《嘉和美康首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中说完了。

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V观财报|国盾量子原实控人柳志伟超比例减持被警示安徽证监局网站截图安徽证监局网站30日披露的监管措施信息显示，经查，柳志伟在国盾量子《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中承诺：“若在持有公司股票的锁定期届满后2年内拟减持公司股票的，每年减持公司股票总数将不超过上一年末本人所持公司股票总数的25%。”好了吧！

V观财报|新兴装备副总经理短线交易被警示网站截图北京证监局指出，经查，郎安中担任新兴装备副总经理期间，于2023年12月29日卖出新兴装备股票7.60万股，交易金额277.68万元；郎安中配偶于2024年2月2日至2月5日通过集中竞价交易方式买入新兴装备股票1.34万股，交易金额30.80万元。北京证监局认定，上述买卖公司股票的行等我继续说。

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信永中和及两注会被警示,事关赛克赛斯IPO项目中新经纬9月5日电深交所网站4日披露关于对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)、毕强、燕进的监管函。来源：深交所网站2023年2月23日，深交所受理赛克赛斯生物科技股份有限公司(简称“发行人”)首次公开发行股票并在主板上市的申请。经查，信永中和会计师事务所(特殊普通合等会说。

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中信证券被书面警示,皓吉达IPO项目存违规行为中新经纬11月8日电深交所网站8日披露关于对中信证券股份有限公司(简称“中信证券”)的监管函。来源：深交所网站2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(简称“发行人”或“皓吉达”)首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中信证券在担任项目好了吧！

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中信建投及两保代被警示,事关卓谊生物IPO来源：深交所网站2023年6月16日，深交所受理了中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”)推荐的长春卓谊生物股份有限公司(简称“发行人”)首次公开发行股票并在主板上市的申请，王辉、王越为项目保荐代表人。经查，中信建投等在执业过程中存在违规行为。一、未充分关注并审等我继续说。

V观财报|名家汇及董事长程宗玉被警示中新经纬1月10日电据深圳证监局网站10日消息，深圳市名家汇科技股份有限公司(下称：名家汇)、程宗玉被出具警示函。深圳证监局网站截图深圳证监局指出，经查，2018年名家汇未披露程宗玉及其配偶就公司非公开发行股票事项签订的收益保障协议，违反了《上市公司证券发行管理办法是什么。

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