证券公司股票质押管理办法
海通证券,未审慎评估股票质押合约风险等问题,被责令改正2024年5月1日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，海通证券存在未审慎评估个别股票质押合约标的证券的风险，股票质押业务风险管理不说完了。 公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等问题。上述情形违反了相关合规管理办法的规定。根据规定，监管局决定对海通证券采取说完了。
银河证券遭警示函:场外期权及股票质押业务不审慎,合规管理曝光!该公司在开展场外期权及股票质押业务过程中存在不审慎行为，同时对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位。这些问题暴露出公司合规管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。和讯自选股写手风险提示：以还有呢？
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北京证监局对银河证券出具警示函:存在开展场外期权及股票质押业务...公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
V观财报|中国银河收警示函:开展股票质押业务不审慎采取出具警示函行政监管措施的决定。北京证监局公告截图，下同公告显示，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(20好了吧！
北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。本文源自金融界AI电报
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北京证监局对中国银河证券出具警示函银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。中新财经)
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北京证监局对中国银河证券及其管理人员出局连出两张警示函银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。同时，北京证监局对罗黎明采取出具警示函行政监小发猫。
北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。本文源自金融界AI电报
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协鑫能科:将严格遵守相关规定履行信息披露义务金融界2月2日消息，有投资者在互动平台向协鑫能科提问：请问公司质押股票是否出现平仓情况？对此问题已多次提问未见回复，此问题密切关系到中小投资者的利益。公司回答表示：公司控股股东及其一致行动人股份变动如达到《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的情形的，公司将是什么。
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