资金池业务穿透细则
中证协:券商应加强表外业务对底层资产、资金流向、杠杆水平的穿透...场外业务的风险管理机制：(一)充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求；(二)规范产品设计、指标管控、监测预警、应急处置、信息披露与报送、估值管理等；(三)加强对底层资产、资金流向、杠杆水平的穿透式风险把控，并关注业务风险外等会说。
安徽证监局:对国泰君安证券股份有限公司出具警示函措施国泰君安证券股份有限公司在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会等我继续说。
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国泰君安及两名保代接警示函,保荐滁州多利汽车IPO未勤勉尽责导致对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分，资金流水核查结论与实际情况不符。该情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。根据规定，安徽证监局出具了警示函并对国泰君安、李懿、蔡伟成进行了行政监督，并记入证券期货市场诚信档案。公告最后要求他们小发猫。
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国泰君安被出具警示函!IPO保荐未勤勉尽责导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第五条相关规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第六十五条相关规定，安徽证监局说完了。
安徽证监局对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具...导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第五条相关规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第六十五条相关规定，我局决定对好了吧！
中国石油等在新疆成立天然气管道公司企查查APP显示，近日，新疆中石油新海天然气管道有限公司成立，法定代表人为邓斌，注册资本11.2亿元人民币，经营范围包含：建设工程施工；发电业务、输电业务、供(配)电业务；以自有资金从事投资活动；陆地管道运输。企查查股权穿透显示，该公司由中国石油(601857)等共同持股。
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中国中铁在甘肃成立投资建设公司企查查APP显示，近日，中铁(甘肃)投资建设有限公司成立，法定代表人为张艳文，注册资本2000万元人民币，经营范围包含：以自有资金从事投资活动；工程造价咨询业务；土地整治服务等。企查查股权穿透显示，该公司由中国中铁(601390)间接全资持股。
曾一日五家分行同收罚单的光大银行 因贷款管理不审慎 18日再被处罚贷款资金回流借款人关联企业”，被处以30万元罚款：根据历史信息显示，光大银行年内还有20次被处罚经历，其中在5月17日五家支行同收罚单：1、2024年9月26日，中国光大银行股份有限公司无锡分行因“项目贷款管理不尽职；流动资金贷款“三查”不到位；交叉金融业务底层资产穿透管理等我继续说。
中国光大银行无锡分行被罚180万元:项目贷款管理不尽职等来源：台海网台海网9月27日讯根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(锡金罚决字〔2024〕13号)显示，因项目贷款管理不尽职；流动资金贷款“三查”不到位；交叉金融业务底层资产穿透管理存在缺陷；票据业务管理不审慎，依据《中华人民共和国银行业监督管理法好了吧！
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光大银行无锡分行被罚180万元:因项目贷款管理不尽职等违法违规行为流动资金贷款“三查”(贷前调查、贷时审查、贷后检查)执行不到位、交叉金融业务底层资产穿透管理存在明显缺陷，以及票据业务管理不审慎等。此次处罚还涉及多名相关责任人的个人追责。其中，中国光大银行股份有限公司无锡分行副行长陈海华，因对上述多项违规行为负有直接管理等会说。
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