措施落实不到位原因分析
东北证券:因质控落实不到位,证监会责令改正落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以等我继续说。
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海顺投顾合规措施不到位!宁波证监局责令增加内部合规检查次数5月8日，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司(以下简称“海顺投顾”)采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。具体内容如下：经查，你公司(海顺投顾)存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推后面会介绍。
落实扬尘防治不到位,中建一局、中建三局等被通报扣分记者赵波日前，记者从青岛市住房和城乡建设局获悉，在第十二轮区(市)房屋建筑和市政公用工程工地扬尘治理巡查中，中建一局集团第二建筑有限公司施工的城阳区岙东路改扩建项目(一期)多项扬尘防治措施落实不到位，围挡外垃圾清理不及时，中建三局第三建设工程有限责任公司施工的好了吧！
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南昌市新建区:多举措推动巡察整改落细落实“有的单位党组织‘一岗双责’落实不到位，整改责任未明确；有的问题整改期限模糊，未明确具体时限；有的整改举措不细不实，操作性不强…”日前，南昌市新建区召开第四轮巡察整改联席会议，会上，区委巡察办相关负责同志一针见血地指出被巡察单位整改方案中存在的突出问题。南昌市说完了。
措施到位 运行有序 胜利油田积极应对极端风雪天气大众网记者刘畅通讯员孙万芹董超陈宁东营报道大风降温、雨雪交加。12月14日至15日，胜利油区经历了一次大风寒潮雨雪天气过程，本次天气过程持续时间长、降温幅度大、影响范围广，给油田安全平稳生产带来考验。“各单位防御措施落实比较到位，本次天气过程对油田没有造成大说完了。
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光大证券:因投行业务问题被出具警示函 年内收多张罚单近期，中国证监会公开披露了《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。《决定》显示，“公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题”。中国证监会决定对公司采取出具警示后面会介绍。
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中航证券:因投行业务内控违规被出具警示函,近一年多次被处罚10月18日，证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。近一年来多次好了吧！
唐山:供暖注水工作启动 “温暖”将如期而至确保供热期间组织到位、措施到位、落实到位，全方位、多举措地投入供热工作中，为全面如期供热充分做足准备。该公司在热网系统注水前完成热网水侧阀门及疏水侧阀门传动工作，并对传动过程中发现的故障阀门进行及时处理。大力开展“冬保夏备”工作，对换热效率较低两台热网加是什么。
资管周报:理财产品密集下调业绩基准;平安信托因净值化管理不到位被罚《养老保险公司监督管理暂行办法》理财产品密集下调业绩基准债市低收益冲击波来袭华福证券资管子公司获批成立，券商资管子增至30家因净值化管理不到位等，平安信托被罚180万▼资管要闻国家金融监督管理总局发布《养老保险公司监督管理暂行办法》为贯彻落实中央金融工作会等会说。
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东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正南方财经10月18日电，证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。..
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