期货投资咨询业务管理办法
宏源期货湖北分公司收警示函 为申万宏源全资子公司宏源期货有限公司湖北分公司员工存在向客户提供风险测评答案、不符合相关从业条件向投资者提供投资建议的行为。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第202号)第三条、《期货公司期货交易咨询业务办法》证监会令第202号)第三条第二款的规定。上述情等会说。
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财信证券员工陈逸虚构工作经历并未注册进行投资顾问业务,被责令改正向投资者开展投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。根据《中华人民共和国证券法》以好了吧！
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恒银期货对福建分公司管理不到位被责令改正中新经纬12月3日电据河北证监局网站12月3日消息，河北证监局对恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)出具责令改正的行政监管措施。河北证监局表示，经查，恒银期货对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风是什么。
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