咨询业务管理办法
...金融资产管理公司可结合自身资源禀赋 开展围绕不良资产主业的咨询...金融监管总局近日制定发布《金融资产管理公司不良资产业务管理办法》有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。《办法》坚持以依法合还有呢？ 我国不良资产市场对咨询顾问、受托处置等服务存在需求，为充分发挥金融资产管理公司在专业知识、人才队伍、处置经验等方面的比较竞争优还有呢？
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宏源期货湖北分公司收警示函 为申万宏源全资子公司上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第202号)第三条、《期货公司期货交易咨询业务办法》证监会令第202号)第三条第二款的规定。上述情形反映了宏源期货有限公司湖北分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十等我继续说。
华闻期货员工违规提供期货交易咨询,接获警示函2024年4月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，华闻期货员工孙贵银在任职期间存在违规行为。孙贵银不符合期货交易咨询从业条件但还向交易者提供期货交易咨询建议，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》以及《期货从业人员管理办法》的相关规定。经过调查决定，对等会说。
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福星股份:融资买入的股东可向证券公司申请获得授权委托书参与股东...金融界6月12日消息，有投资者在互动平台向福星股份提问：您好，请问为什么融资买入的福星股份不能作为股东凭证参与股东大会呢？公司回答表示：融资买入的股东可以向该证券公司提交申请，获得授权委托书后现场参会，详情请咨询开户券商或查阅《证券公司融资融券业务管理办法》相关等会说。
张驰在国泰君安期货任职期间违规撰写期货研究报告,被出具警示函2024年7月9日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，对张驰采取了出具警示函的监督管理措施。据查明，张驰在国泰君安期货任职期间，撰写期货研究报告过程中存在的问题未能做到专业审慎，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》以及《期货从业人员管理办法》的相关规定。根后面会介绍。
宏盛华源:与西电集团财务有限责任公司签订金融业务服务协议签署《金融业务服务协议》由西电财司向公司及所属子公司提供存款、结算、贷款、委托贷款、办理票据承兑及贴现、承销公司债券、非融资性保函、提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理、中国人民银行和国家外汇管理局政策规定之内的外汇业务以及《企业集团财务公司管理办法》..
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平高电气:公司将与西电集团财务有限责任公司签署《金融业务服务...《金融业务服务协议》由西电财司向公司及子公司提供存款、结算、贷款、委托贷款、办理票据承兑及贴现、承销公司债券、非融资性保函、提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理、中国人民银行和国家外汇管理局政策规定之内的外汇业务以及《企业集团财务公司管理办法》规定的经还有呢？
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中泰期货存在合规管理缺陷等问题,被责令改正包括：对子公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未实现全覆盖；未及时报告个别董事兼职情况；公司首席风险官部分季度报告、年度报告未包括交易咨询业务的合规性及检查情况。此行为违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十一条、第九十九条以及小发猫。
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兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对兴业期货有限公司小发猫。
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好利科技:收到厦门证监局责令改正决定张东杰采取监管谈话措施的决定》。公司存在财务报表合并范围不准确、未准确界定子公司对外提供的融资咨询服务业务收入性质、对个别重大事件未按规定进行内幕信息登记等问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记小发猫。
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