公司客户经理管理办法
新华保险阿克苏中心支公司客户服务中心副经理被警告并罚款对被处罚的王萍(时任新华人寿保险阿克苏中心支公司客户服务中心副经理， 简称：新华保险),其对新华人寿保险阿克苏中心支公司人身保险新型产品超犹豫期回访的事项承担责任。依据《人身保险新型产品信息披露管理办法》第十条、第三十四条。国家金融监督管理总局新疆监管局对王后面会介绍。
国融证券时任客户经理违规操作他人证券账户等,被出具警示函2024年7月5日，内蒙古证监局公告，国融证券客户经理刘天春在任职期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款和《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第一项的规好了吧！
国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部,时任客户经理存在操作他人...2024年7月5日，内蒙古证监局公告，国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部的原客户经理存在操作他人证券账户和向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。内蒙古证监局认为该行为反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券等我继续说。
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时任太平人寿保险新疆分公司运营服务部经理被警告并罚款1.5万元公司运营服务部经理)(简称：太平人寿保险),其主要违法违规事实：对太平人寿保险新疆分公司客户信息不真实、人身保险新型产品超犹豫期回访的事项负有责任。依据《中华人民共和国保险法》2009年修订)第八十六条、第一百七十三条，《人身保险新型产品信息披露管理办法》第十条、..
华安基金新任副总经理范伊然上任 助力公司提升管理水平和业务能力《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规定，公司新任副总经理范伊然于2024年3月11日正式上任。.. 范伊然在国泰君安证券股份有限公司担任行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理，主要从事公司品牌宣传、企业战略客户服务等工作。..
...银行间债券市场管理规定,湖南一农商银行收千万罚单,三家金融机构...12月30日，中国人民银行公布首批债市违规处罚。其中，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。时任公司董事长向某建，时任公司行长刘某，时任公司计划财务部员工熊某、时任公司计划财务部经理张好了吧！
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成都市贝瑞和康基因技术董事长兼总经理及财务总监,内控执行不到位...公司发生多笔大额预付款支出且支付比例超过合同金额30%,与公司采购管理办法关于预付金额不超过30%的规定不符。存在少数客户业务合同说完了。 公司董事长兼总经理高扬、时任财务总监张松清对上述问题负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条相关规定说完了。
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一周复盘 | 宁波银行本周累计下跌4.20%,银行板块上涨2.10%遭罚70万元宁波银行杭州分行因理财经理未遵守客户适当性管理规定，向风险承受能力不匹配的客户销售理财产品，以及向不合格投资者销售资管产品，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定，被国家金融监督管理总局浙江监管局处以70万元罚款。【同行业公司股价表现—..
四川叙永农商银行被罚42.9万元,涉违反账户管理规定四川叙永农村商业银行股份有限公司因违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；违反安全管理要求；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，日前被中国人民银行泸州市分行予以警告，并处罚款42.9万元。时任四川叙永农村商业银行营业部总经理许某对未按照规定履行等会说。
泰山保险四川分公司开展2024年“3·15”金融消费者权益保护教育...泰山保险四川分公司及辖内机构开展了一系列“3·15”金融消费者权益保护教育宣传活动。3月8日，四川分公司副总经理、客户服务部负责人前往青白江支公司职场开展“3·15”金融消费者权益保障工作宣传活动，副总经理李东对针对《销售行为管理办法》《银行保险机构消费者权等会说。
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