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删除“捂盘惜售”“哄抬房价”表述 私募债承接负面清单迎修订调整为“主管部门认定的存在重大违法违规行为的房地产公司”,这是2015年中国证券业协会首次发布私募债负面清单后对房地产发行人表述的重大调整。此外,为支持债券发行人通过并购重组开展纾困、防范处置重大风险等的合理融资需求,中国证券业协会对负面清单的相关条款也进还有呢?
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中金所出手严惩违法违规 又一私募老总被罚!开出一则重磅罚单:上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,因未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为,而被实施纪律处分。不仅893.48万元违规盈利被悉数没收,而且被记入资本市场小发猫。
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证监会对“跑路”私募瑞丰达立案调查:公司涉嫌多项违法违规 依法...【证监会对“跑路”私募瑞丰达立案调查:公司涉嫌多项违法违规依法从严处理】财联社5月11日电,近日,媒体报道浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人“跑路”,引起各方关注。证监会高度重视,迅速行动,组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看,瑞丰达公司等我继续说。
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又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例 良卓资产多名销售员获...近期,中国裁判文书网上传了一份私募基金公司“非吸案”爆发后销售员获刑的案例——2020年,“良卓资产”非吸案爆发,多家上市公司踩雷,此后该公司负责人季正栋被捕。而多名销售业务员也于日前被法院判决犯非法吸收公众存款罪,获刑并罚款。“良卓资产”案暴雷已4年多家上市等会说。
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私募监管加码:中基协公布违规基金管理人警示案例近日,中国证券投资基金业协会发布了《近期私募基金违法违规警示案例》。文章中通过几个典型案例,警示私募基金管理人及其从业人员应遵守法律法规,坚守信义义务底线, 遵循专业化运营原则。私募机构利用基金财产参与结构化发债案例A公司作为私募证券投资基金管理人,其实际控还有呢?
60家被纪律处分、786家注销,监管大力清理不合规私募“严监严管”的背景下,越来越多的私募正因违法违规行为付出代价。据中基协官网披露的信息,按照文件披露时间统计,至5月20日,中基协今年已经对私募基金发出了60份纪律处分决定书,其中仅4月就有18家私募接连遭到公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分措施。01 24家私募被撤销是什么。
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沪深交易所出手!量化私募巨头开市砸盘被重罚来源:北京日报A股龙年开市仅一分钟,就大量下单卖出沪市股票11.95亿元、深市股票13.72亿元,影响正常交易秩序——对量化私募这种砸盘的违法违规行为,沪深交易所重拳出击。昨天,上交所、深交所同步对宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(简称宁波灵均)实施暂停交易措施并启动后面会介绍。
拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件日前,天津证监局披露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。具体来看,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其好了吧!
巨鲸财富挪用私募基金财产等被罚中新经纬9月20日电因挪用私募基金财产等三项违规行为,杭州巨鲸财富管理有限公司(以下简称巨鲸财富)被罚款36万元。20日,浙江证监局网站发布《行政处罚决定书[2024]35号(巨鲸财富、倪心刚)》下称《行政处罚决定书》。据《行政处罚决定书》浙江证监局对巨鲸财富违反私募等会说。
知名私募实控人“跑路”,日赢控股累跌约70%!关于知名私募瑞丰达实控人“跑路”事件持续发酵,随后媒体报道、投资者上门、经侦介入、证监会宣布立案调查,瑞丰达的违法违规事实进一步实锤。私募基金备案流程严格,在本次案件中,管理人如何在监管的眼皮底下实现“跑路”,备受外界的关注。通俗的来说,就是谋利方以极低的股后面会介绍。
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