期货公司违规_期货公司违规怎样投诉
宁证期货合肥营业部违规被责令改正 为南京证券子公司根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽证监局决定对宁证期货有限责任公司合肥营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。宁证期货有限责任公司合肥营业部应当加强内部管控,规范居间人管理,提升合规管理水平,杜绝此类违规行为再次发生后面会介绍。
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弘业期货:截至2024年11月20日,公司股东人数为45408人金融界12月27日消息,有投资者在互动平台向弘业期货提问:董秘您好!弘业公司一直致力于保护中小投资人权益,目前弘苏公司多次被动减持,因违规减持还被交易所监管,给其他股东带来极大的投资困扰。近期公司股价大幅度下跌,不符合管理层对上市公司市值管理的要求。在弘苏公司不说完了。
弘业期货违规向境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成被责令整改12月4日,江苏证监局发布了一份关于弘业期货(001236.SZ)合规管理违规的罚单,罚单指出,弘业期货存在分支机构向公司境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况,这明显违反了《期货公司监督管理办法》第五十二条的要求。江苏证监局对弘业期货的违规行为采取监管措施,责令等我继续说。
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中辉期货莆田营业部被福建证监局采取责令改正措施,营业部负责人陈...中辉期货有限公司莆田营业部(统一社会信用代码:9135000079379484X1)存在以下违规事项:一、不规范提供期货交易咨询服务,反映出中辉期货有限公司莆田营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》证监会令第70号,根据证监会令第202号修正)第二十五条第后面会介绍。
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天鸿期货公司违规任用高管,连收五张罚单该公司在任用高管方面存在严重问题。公司任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员,并违规指定其他人员代行董事长职责,且未向监管部门备案和报告。这种行为不仅违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定,也严重损害了公司的治理结构和内部控制等我继续说。
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四家期货公司连接罚单!违规配资、互联网营销各有涉及,期货业加码严...财联社7月16日讯(记者周晓雅)进入2024年下半年,期货行业的罚单频出,互联网营销成为“重灾区”之一,期货配资的“老问题”也再次出现。浙江证监局接连2日披露8张关于期货公司及相关人员的罚单。7月16日,浙江证监局披露罚单显示,五矿期货台州爱华路营业部人员存在违规为客户还有呢?
因互联网违规展业 山西首家期货公司再收罚单山西省首家期货公司三立期货,年内再次涉及互联网违规展业收行政罚单。昨日,上海证监局公布了山西三立期货经纪有限公司上海分公司的监管措施决定。经查,该分公司营销宣传用语存在误导性表述,另外,期货交易咨询业务也是违规行为的“重灾区”,部分无该业务资格的从业人员存在小发猫。
山西三立期货上海分公司违规营销宣传及无资质从业人员提供交易咨询...期货经纪上海分公司存在违规行为,包括部分营销宣传误导性表述,部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议,部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测。此行为违反了《期货公司监督说完了。
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3家期货公司分支机构及负责人被罚 事出互联网营销业务违规【3家期货公司分支机构及负责人被罚事出互联网营销业务违规】财联社7月15日电,浙江证监局集中披露了针对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司等3家期货分支机构及其负责人共计6张罚单。具体来看,3家分支机构均有在开展互联网营销业务过等会说。
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涉六项违法违规 前海期货上海分公司被责令改正前海期货上海分公司因多项违规被监管“点名”。近日,上海证监局发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》以后面会介绍。 上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督后面会介绍。
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