证券公司分支机构负责人_证券公司分支机构负责人算高管吗
3家期货公司分支机构及负责人被罚,事出互联网营销业务违规3家分支机构均有在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，浙江证监局决定对3家分支机构及其负责人采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局表示，上述机构应加强对互联网营销业说完了。
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国盛证券原董事长裘强被监管认定为不适当人选违反了《证券公司治理准则》《证券公司合规管理试行规定》等相关规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。江西证监局认定裘强为不适当人选，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履后面会介绍。
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江海证券两项违规收警示函 去年曾两收警示函11月8日来自中国证监会网站的行政监管措施显示，黑龙江将管局对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定：根据内容显示，江海证券存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述问题反说完了。
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青岛大摩证券投资存在违规行为,被责令暂停新增客户六个月2024年08月31日，青岛证监局公告，对青岛大摩证券投资存在以下问题采取了监管措施：该公司未在公司网站公示投诉电话，未及时更新证券投资顾问信息链接，未对证券投资顾问协议实行编号管理，并且未建立起有效的数据治理组织架构，同样未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作是什么。
伯嘉基金被罚停业1年 董事长被“拉黑”3年决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务12个月、认定不适当人选的行政监管措施。自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职是什么。
V观财报|红塔证券合规内控管理不到位遭警示中新经纬8月21日电据大连证监局网站21日消息，大连证监局对红塔证券股份有限公司(下称“红塔证券”)出具警示函。来源：大连证监局网站经查，红塔证券存在如下问题： 一是未按规定进行红塔证券大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案。二是未按规定申请换领红塔证等我继续说。
红塔证券因违规备案及许可证换领问题,收到警示函2024年8月21日，大连证监局公告，红塔证券存在问题，包括未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，以及未按规定申请换领大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证，以上问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办还有呢？
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财达证券收天津证监局责令改正措施5月21日，财达证券股份有限公司天津江都路证券营业部及营业部负责人王强分别收到监管警示函。经查，你营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位。你营业部的上述行为违反了《证券公司分支机构监后面会介绍。
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连续三个季度收入净利润负增长的财通证券 因四项违规收警示函分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。根据今年已经披露的财报显示，财通证券连续三个季度的收入和净利润为负增长：公开资料显示，财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年1说完了。
中银证券绍兴营业部违规遭监管警示对中银证券(601696)绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理还有呢？
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