风险识别能力调查问卷
北京格上理财顾问未对投资者风险识别能力进行评估,被责令改正2024年1月8日，北京证监局公告，北京格上理财顾问在销售部分私募基金的过程中，未采取问卷调查等方式，对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。因此，北京证监局依据《暂行办法》第三十三条之规定，决定对北京格上理还有呢？
未对个别投资者风险承担能力评估 格上理财被责令改正中新经纬1月9日电(薛宇飞实习生魏宇暄)8日，因未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，北京格上理财顾问有限公司(下称格上理财)被中国证监会北京监管局责令改正。据中国证监会北京监管局网站8日发布的《北京格上理财顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的后面会介绍。
剑指私募乱象!这些机构领罚单私募违规行为花样百出，监管机构整治力度不断加大。12月以来，广东证监局、北京证监局、海南证监局、浙江证监局等多地监管局对违规私募开具罚单。违规行为涉及未按约定向投资者披露信息、未办理基金备案手续、未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进小发猫。
因从事私募基金业务存在违规行为 赛亚资本及两名负责人遭罚北京商报讯(记者李海媛)12月13日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳赛亚资本管理有限公司(以下简称“赛亚资本”)在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险好了吧！
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深圳赛亚资本及法定代表人收警示函,向不特定公众公开宣传私募基金2023年12月13日，深圳证监局公告，对深圳赛亚资本管理(以下简称赛亚资本)及法定代表人罗伟冬、黄瑜晖采取出具警示函的行政监管措施。经查，赛亚资本在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力后面会介绍。
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巨泽投资及法定代表人马澄收警示函中新经纬7月22日电深圳市巨泽投资管理有限公司(下称巨泽投资)及公司法定代表人马澄收警示函。深圳证监局22日披露，经查，巨泽投资在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题： 一是未通过问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估； 二是未对私募基金进行说完了。
赛金投资被警示:向非合格投资者募集资金等未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条、第十六条第一款的相关规定。依据相关规定，好了吧！
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深圳证监局对刘冰云采取出具警示函的行政监管措施向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，刘冰云于2015年1月9日至今任赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对刘冰云采取出具还有呢？
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基金产品未备案、向非合格投资者募集资金!深圳一私募收到警示函未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对赛金投资采取出具警示函的行政监管措施。刘冰云于2015年1月9日至今任赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。..
深圳赛金投资管理时任法定代表人及总经理,被深圳证监局出具警示函赛金投资在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定等会说。
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