咨询顾问证书_咨询顾问的商业思维书
武汉佳轩企业财务咨询顾问有限公司代理记账总部机构执业许可公示代理记账机构名称:武汉佳轩企业财务咨询顾问有限公司二、统一社会信用代码:91420120MABRRRXY0C三、代理记账证书编号:DLJZ42011120240076四、组织形式:有限责任公司五、业务负责人姓名:段桂舟六、所在地区: 湖北省-武汉市-洪山区七、工商注册登记地址:武汉市东湖生态后面会介绍。
宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并...钛媒体App 5月8日消息,宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的说完了。 个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议;个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务说完了。
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海顺证券投资咨询因违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规...2024年5月8日,宁波证监局公告,海顺证券投资咨询存在集中统一管理落实不到位、员工档案管理不到位、内控制度不健全、业务推广环节留痕管理不到位、未准确了解客户身份、个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议、个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确等违规等我继续说。
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因存在内控不健全等问题 海顺证券投资咨询被责令增加合规检查次数海顺证券投资咨询有限公司(以下简称“海顺证券投资咨询”)存在集中统一管理落实不到位;员工档案管理不到位;内控制度不健全;业务推广环节留痕管理不到位;未准确了解客户身份;个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议;个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确的问说完了。
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