证券公司投资顾问可以推荐股票吗
西南证券高级投资顾问被行政处罚,违规买卖证券被中国证券监督管理委员会重庆监管局处以行政处罚。何希曾在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。何希违法事实包括使用他人名义持有和买卖股票以及私下接受客户委说完了。
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中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...中泰证券的一名员工刘东升在任职期间存在违规行为。经查,刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位,私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券公司、投资基金管理公司合规管理及证券等我继续说。
同一实控人下的私募证券基金 持有单一股票不得超过流通股票30%4月30日发布的《私募证券投资基金运作指引》规定,同一实际控制人控制的私募证券基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券投资基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票,不得超过可流通股票的30%,中国证监会、中基协另有规定的除外。财联社记者是什么。
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东营经济技术开发区公安分局抓获5名涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪...说是某某证券平台的投资顾问,因为我确实在该平台内炒股,所以就相信了,对方说有几支优质股票要推荐给我,提出加微信沟通,随后,我就被拉进了一个群里…”家住金水派出所辖区的成先生告诉民警,自己正是自此坠入了陷阱。据成先生回忆,进群不久后对方便让其下载了另一款聊天软件说完了。
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因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月29日,湖南证监局发布公告表示,湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题:公司治理和内部管理不规范;对员工买卖股票核查不到位;信息技术治理工作不完善;无证券从业资格人员以其他员工名义展业;个别未在中国证券业好了吧!
因对员工买卖股票核查不到位等,爱赢证券投顾被监管责令改正乐居财经王敏2月29日,湖南证监局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题:公司治理和内部管理不规范;对员工买卖股票核查不到位;信息技术治理工作不完善;无证券小发猫。
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因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。据悉,何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票;并存在私下接受客户潘某小发猫。
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第一创业股东质押占比1.29%,质押市值约3.85亿元第一创业证券股份有限公司的主营业务是证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。公司的主要产品是固是什么。
第一创业股东质押占比1.01%,质押市值约2.82亿元第一创业证券股份有限公司的主营业务是证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。公司的主要产品是固小发猫。
第一创业10月8日创一年新高,盘中最高触及7.81元第一创业证券股份有限公司的主营业务是证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。公司的主要产品是固好了吧!
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