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西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考还有呢？
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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..
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中国期货业协会:2024年期货从业人员资格考试公告(1号)2024年计划举办期货从业人员资格1次统一考试，2次专场考试。5月统考将先行开放期货公司及开展中间介绍业务的证券公司集体报名，再开放个人报名； 7月、11月期货专场考试只面向期货经营机构集体报名，不接受个人报名。考试机位有限，先到先得，报完即止。2024年期货从业人员资格说完了。
部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务 中国银行青田县...2024年7月19日，浙江证监局公告，中国银行青田县支行在2015年12月至2021年1月间，部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。在查证明确后，浙江证监局对中国银行青田县支行采还有呢？
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中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货等我继续说。
中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有境内工作居留证件，被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用，具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格，且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚小发猫。
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本周说法“保底协议”不保底 托人炒股亏了200多万元根本没有证券从业资格，使邓某亏损267万余元。邓某经朋友介绍认识了尚某，尚某称自己具有丰富的证券投资经验，可帮助她通过证券投资获得还有呢？ 2024年春节前夕，亏损金额已近400万元，但尚某、孙某并未补齐资金。2024年1月30日，原告邓某修改了证券账户密码并自行接管账户。被告孙还有呢？
借助平台非法荐股!吴某平遭罚没455万元【大河财立方消息】11月5日消息，广州证监局出具的《行政处罚决定书》对非法荐股的吴某平罚没455万元。经查，吴某平未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格。吴某平在深圳小鹅网络技术有限公司运营的知识付费平台注册了店铺，通过个人微博、微信公众是什么。
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工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款以及《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕..
中银证券绍兴营业部违规遭监管警示浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券(601696)绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证等我继续说。
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