中信证券做业务违规最新消息
保荐业务违规 广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函【保荐业务违规广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函】财联社5月10日电，广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构后面会介绍。
中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不等我继续说。
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示发现中信证券在开展业务过程中，存在经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到说完了。
...钛白定增违规交易 中信证券回应相关事项,将认真学习贯彻资本市场新...金融界4月12日消息中信证券公告，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，2024年3月13日，证等我继续说。 中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履等我继续说。
涉中核钛白定增违规交易 中信证券回应相关事项【涉中核钛白定增违规交易中信证券回应相关事项】财联社4月12日电，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监说完了。 经向中信证券了解，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相说完了。
因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对万继波采取责令改正的行政监管措施，并要求其应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。同时，浙江证后面会介绍。
中信证券及孙公司因涉嫌违法违规收中国证监会立案告知书中国青年网讯4月12日，中信证券发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被中国证监会立案。同日，中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司(以下简称“中信中证资本”)也收到是什么。
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在担任皓吉达创业板IPO项目保荐人过程中存在违规行为,中信证券收...南方财经11月9日电，据深交所，2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达”)首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为：对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位说完了。
因在持续督导中存在违规 中信证券及保代被监管出具警示函北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)5月10日，广东证监局发布公告表示，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分；对二甲苯好了吧！
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中信证券被立案调查,中核钛白定增违规引发市场关注涉及事项为中核钛白2023年非公开发行股票过程中的违法违规行为。中信证券及中信中证资本将配合证监会调查，并严格履行信息披露义务。目前，公司经营状况保持正常。公司表示将认真学习资本市场新规定，依法合规经营，保护投资者利益，提升各项业务能力，服务资本市场高质量发展。..
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